投保基金罗丹:证券行政和解制度日渐完善

2020-05-29 14:28

  根据公开信息,近5年来,证监会依据《行政和解试点实施办法》(证监会令第114号,以下简称《办法》)共处理了2起行政和解案例,分别是“2019年4月证监会与高盛亚洲和高华证券等达成行政和解”和“2020年1月证监会与司度(上海)贸易等达成行政和解”。上述案例的处理为证券行政和解制度的落地和完善积累了经验。然而,近5年间仅有2起案例被公开披露适用该制度,导致学界有观点认为,证券行政和解制度的规定过于严格,制度的积极作用未有效发挥。正是基于对理论和实务界有关观点和经验的吸收和总结,今年3月实施的新《证券法。