又一小券商遭处罚!开源证券仅债券业务年内被罚3次

2019-11-19 22:48

  又一小券商遭处罚!开源证券仅债券业务年内被罚3次;前三年净利连年下滑,今年上半年创新高,合规却屡拖后腿,未来能否稳健发展?

  近期,中国证监会天津证监局发布了对开源证券及其相关人员采取责令改正措施的决定。津证监措施(2019)31号显示:

  经查,开源证券及分管副总杨彬、项目负责人杭宇在承销发行人天津市浩通物产有限公司的三期公司债券中,尽职调查、承销及受托管理期间存在如下问题:

  开源证券官网显示,开源证券股份有限公司成立于1994年2月,注册资本金27.55亿,公司总部位于陕西省西安市高新区,目前在北京、上海、深圳设三大区域管理中。